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发布日期：2026-06-27 14:42    点击次数：146
东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金              招募说明书(更新)               （2025年第1号）     基金料理东说念主：上海东方证券资产料理有限公司         基金托管东说念主：交通银行股份有限公司              二〇二五年七月十一日   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                   【关键辅导】   东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的召募肯求经中国证监会2020年3月10日证监许可【2020】   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容确凿、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金， 低于股票型基金和羼杂型基金。   本基金采选买入并捏有到期投资策略并采选摊余成本法估值。摊 余成本法估值不等同于保本，基金资产发糊口提减值准备可能导致基 金份额净值着落。基金采选买入并捏有到期投资策略，可能亏损一定 的往来收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说 明书、基金家具贵府概要及基金合同等信息表现文献，自主判断基金 的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分 谈判自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的 意愿、时机、数目等投资步履作出沉静决策，自行承担投资风险。投 资者在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险， 可能包括：证券市集合座环境激发的系统性风险、个别证券专有的非 系统性风险、基金料理东说念主在投资计议过程中产生的操格调险、本基金   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 专有的风险等。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者 讲理”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 为非公开导行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对 较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者大量赎回需要变现资产时， 受流动性所限，本基金可能无法卖出所捏有的证券公司短期公司债券， 从而可能给基金净值带来亏损。   本基金投资于资产辅助证券，可能濒临与基础资产干系的风险如 信用风险、现金流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等，以及与资产辅助 证券干系的风险如市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及宽限偿付风险等。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理 东说念主履行相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将 对基金简称进行突出标识，况且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额捏有东说念主仔细阅读干系内容并激情本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   基金的过往功绩并不预示其明天发挥。基金料理东说念主料理的其他基 金的功绩并不组成本基金功绩发挥的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则料理和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或杰出基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或杰出50%的除外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   本招募说明书基金投资组合请教和基金功绩发挥截止至2025年3 月31日（财务数据未经审计），其余所载内容截止至2025年7月4日。     东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                    一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》(以下简称“《流动性风险料理规 定》”)和其他联系法律律例的礼貌，以及《东方红鑫安39个月依期敞开债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发挥了本基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资 决策联系的一起必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性论说或要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、无缺性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是礼貌基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献。招募说明书主要向投 资者表现与本基金干系事项的信息，是投资者据以遴聘及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系礼貌享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应扎眼查阅基金合同。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                       二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  同》及对基金合同的任何灵验变嫌和补充  依期敞开债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验变嫌和  补充  资基金招募说明书》过火更新  金家具贵府概要》过火更新  金份额发售公告》  法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书  等   次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三   十次会议变嫌，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主   民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修   改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证   券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌   券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   《公开召募证券投资基金信息表现料理办法》及颁布机关对其时常作念出的修   订   召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的变嫌   实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对   其时常作念出的变嫌   法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主   登记并存续或经联系政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会   团体或其他组织   及干系法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中   国境外的机构投资者   投资试点办法》及干系法律律例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内   证券投资的境外法东说念主   币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金   的其他投资东说念主的合称   投资东说念主   理基金份额的申购、赎回、转化及转托管等业务   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务   条约，办理基金销售业务的机构   东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结   算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等   东方证券资产料理有限公司或接受其寄托代为办理登记业务的机构   的基金份额余额过火变动情况的账户   理认购、申购、赎回、转化及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情   况的账户   基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面确   认的日期   算完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期   最长不得杰出3个月   基金合同成效日所对应的第39个月月度对日前的倒数第一日。第二个禁闭期   的肇始之日为第一个敞开期收尾之日次日，收尾之日为第二个禁闭期肇始之   日所对应的第39个月月度对日前的倒数第一日，依此类推。月度对日指某一   特定日期在后续日期月份中的对应日期，如该对应日期为非作事日，则顺延   至下一个作事日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺延至该月终末一   日的下一作事日。本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务，亦不上市往来   干涉敞开期（即每个敞开期首日为每个禁闭期肇始之日的第39个月月度对日，    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   包括该作事日），期间不错办理申购、赎回或其他业务。本基金每个敞开期   不少于10个作事日且最长不杰出20个作事日，敞开期的具体时刻由基金料理   东说念主届时公告说明。如在禁闭期收尾之后或敞开期内发生不可抗力或其他情形   甚至基金无法按时敞开或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基   金料理东说念主有权合理诊疗申购或赎回等业务的办理期间并赐与公告   日   证券公司靠拢资产料理权术份额登记及资金结算业务指南》以过火他适用于   证券投资基金的业务功令   买基金份额的步履   买基金份额的步履   条件要求将基金份额兑换为现金的步履   的条件，肯求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转化为基金   料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履   金份额销售机构的操作   基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入   肯求份额总额后的余额）杰出上一作事日基金总份额的20%   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭   款过火他资产的价值总和   基金份额净值的过程   中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）   的债券、非金融企业债务融资器具、资产辅助证券；中国证监会、中国东说念主民   银行认同的其他具有精深流动性的金融器具   联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披   露网站）等媒介   同由基金托管东说念主、基金料理东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全   部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震过火   他天然灾害、搏斗、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停   电或其他突发事件、证券往来所非平淡暂停或住手往来   理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回购与   银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅   受限的新股及非公开导行股票、资产辅助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行   转让或往来的债券等   值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投   资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   权益不受损伤并得到平正对待   其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按实验利率法进行摊销，逐日计提   损益   进行处置计帐，宗旨在于灵验坚苦并化解风险，确保投资者得到平正对待，   属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专   门账户称为侧袋账户   允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准   备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧   不笃定性的资产   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   本基金基金料理东说念主为上海东方证券资产料理有限公司，基本信息如下：   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   莳植日期：2010年7月28日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131号   组织形态：有限使命公司   注册本钱：3亿元东说念主民币   存续期限：捏续计议   研究电话：（021）53952888   研究东说念主：彭轶君   激动情况：东方证券股份有限公司捏有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督料理委员会《对于核准东方证券股份有限公司莳植证券资产料理 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部的基础上肃穆成立，是 国内首家获批莳植的券商系资产料理公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构料理处科员，上海证管办检察处、检察局案件审理处科员，上海证 管办案件探访一处副主任科员，上海证监局检察一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制作事处处长，东方证券股份有限公司稽核总   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 部总司理、合规法务料理总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规 总监、副总裁。现任上海东方证券资产料理有限公司党委文告、董事长。   成飞先生，董事、总司理，中共党员，经济学硕士。曾任国泰君安证券股份 有限公司助理研究员、研究员、投资司理，上海国泰君安证券资产料理有限公司 固定收益部副总司理、总司理、公司总裁助理、公司副总裁，国信证券股份有限 公司副总裁、资产料理总部总司理，国信弘盛私募基金料理有限公司董事长，国 信证券资产料理有限公司总司理、董事长。现任上海东方证券资产料理有限公司 董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信管帐师事务所（突出 粗鄙合伙）样式司理、高档司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司权术财务料理 总部副总司理。现任东方证券股份有限公司权术财务料理总部总司理，上海东方 证券资产料理有限公司董事，东证国际金融集团有限公司董事，诚泰融资租借（上 海）有限公司监事。   王峰先生，董事，经济学、玄学双硕士。曾任渤海证券研究所研究员，天同 证券研究所研究员，上海浦东发展银行总行基金托管部市集部家具岗，上投摩根 基金料理有限公司市集与业务发展部总监，国联安基金料理有限公司总司理室副 总司理，都鲁证券有限公司总裁助理、北京资产料理分公司总司理，香港往来及 结算统统限公司北京代表处高档副总裁，上海国泰君安资产料理有限公司副总裁， 西藏云尚股权投资基金料理有限公司董事总司理，国泰君安证券股份有限公司私 东说念主客户部总司理助理、副总司理、投资总监。现任东方证券股份有限公司金钱管 理委员会委员、金融家具总部总司理，上海东方证券资产料理有限公司董事。   张云先生，董事，中共党员，料理学硕士。曾任上海安硕信息技艺股份有限 公司风险系统及数据高档照应人，国金证券股份有限公司风险料理部风险料理员、 副总司理、总司理。现任东方证券股份有限公司风险料理总部总司理，上海东方 证券资产料理有限公司董事，上海东证期货有限公司董事。   周代希先生，职工董事、副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交 易所会员料理部司理、金融翻新实验室高档司理、固定收益与繁衍品作事小组执 行司理。现任上海东方证券资产料理有限公司职工董事、副总司理。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   彭卫东先生，沉静董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策律例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、督察长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高档法律照应人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高档合伙东说念主，上海东方证券资产料理有限公司沉静董事。   杨勤法先生，沉静董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副解说，重庆物奇微电子有限公司沉静董事，江苏纽 泰格科技集团股份有限公司沉静董事，上海季丰电子股份有限公司沉静董事，上 海东方证券资产料理有限公司沉静董事，上海超导科技股份有限公司沉静董事， 上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，沉静董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副解说、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产料理有限公司沉静董事。   成飞先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，料理学硕士，《新金钱》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司联席总 司理、财务负责东说念主。   周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租借有限公司合规料理岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产料理有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产料理有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险料理部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市生意银行资金营 运部债券往来员，华富基金料理有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 方证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理（简历请参见上述对于职工董事的先容）。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限使命公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、寄托处副处长、寄托处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产料理司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产料理翻新业务部董事副总司理、家具总 监，上海东方证券资产料理有限公司家具部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商料理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部市集业务司理，上海东方证券资产料理有限公司概述料理部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   丁锐女士，上海东方证券资产料理有限公司基金司理，2018年11月于今任东 方红货币市集基金基金司理、2020年7月于今任东方红鑫泰66个月依期敞开债券 型证券投资基金基金司理、2020年8月至2024年5月任东方红优质甄选一年捏有期 羼杂型证券投资基金基金司理、2020年9月于今任东方红鑫安39个月依期敞开债 券型证券投资基金基金司理、2022年3月于今任东方红短债债券型证券投资基金 基金司理、2023年6月于今任东方红30天滚动捏有纯债债券型证券投资基金基金 司理、2023年11月至2025年2月任东方红3个月依期敞开纯债债券型证券投资基金 基金司理。牛津大学理学硕士。曾任交通银行股份有限公司资产料理业务中心投 资司理，交银施罗德基金料理有限公司专户投资部投资司理助理，上海东方证券 资产料理有限公司投资司理助理。   （2）历任基金司理   陈觉平先生，2020年8月至2021年12月任东方红鑫安39个月依期敞开债券型      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 证券投资基金基金司理。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员成飞先生、委员胡雅丽女士、 委员苗宇先生、委员李竞先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先 生。   固收投资决策委员会成员组成如下：主任委员成飞先生、副主任委员胡伟先 生、委员纪呆板女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。      （三）基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 计议方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互沉静，对所料理的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 请教义务；    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东说念主清晰； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵府15年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产亏损机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受到 亏损，而基金料理东说念主当先承担了使命的情况下，基金料理东说念主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主对于效能法律律例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息表现办法》等法律律例的干系礼貌，并建立健 全的里面阻挡轨制，采选灵验措施，防御违法违纪步履的发生； 阻挡轨制，采选灵验措施，防御以下《基金法》、《运作办法》扼制的步履发生：   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏损；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的往来行为；   （7）唐突使命，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌扼制的其他步履。 家联系法律、律例及行业范例，老实信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计议；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额捏有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、过问、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突使命、耗损权力，不按照礼貌履行职责；   （7）清晰在职职期间细察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资权术等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 事干系的往来行为；   （8）违反证券往来场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 滋扰市集步骤；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息表现和告白中挑升含有子虚、误导、诈骗因素；   （11）以不高洁技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会礼貌扼制的步履。   （五）基金料理东说念主对于扼制性步履的承诺   为搭救基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   如法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述扼制性礼貌，本基金料理东说念主在 履行适当范例后可不受上述礼貌的限制或以诊疗后的礼貌为准。   （六）基金司理承诺 捏有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资权术等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的往来行为；   （七）基金料理东说念主的里面阻挡轨制   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）保证公司计议运作严格效能国度联系法律律例、行业监管功令及公司 里面规章轨制，促进公司正当计议、范例运作计议理念的形成。   （2）防御和化解计议风险和说念德风险，提高计议料理效益，确保计议业务 的稳健运行和受托资产的安全无缺，罢了公司捏续、沉稳、健康发展。   （3）确保受托资产和公司的业务纪录、财务信息和其他信息真的凿、准确、 无缺、实时。   （1）健全性原则。里面阻挡应当包括公司的各项业务、各个部门和各级东说念主 员，并涵盖决策、扩充、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的灵验扩充。   （3）沉静性原则。公司各部门和岗亭职责应当保捏相对沉静，公司受托资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计议料理方法裁减运作成本，提高 经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效果。   （1）正当合规性原则。公司里面阻挡轨制应相宜国度法律、律例、规章和 各项礼貌。   （2）全面性原则。里面阻挡轨制应涵盖公司计议料理的各个门径,不应留有 轨制上的空缺或疏忽。   （3）审慎性原则。制定里面阻挡轨制应以审慎计议、防御和化解风险为出 发点。   （4）应时性原则。里面阻挡轨制的制定应跟着联系法律律例的诊疗和公司 计议计谋、计议方针、计议理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金料理东说念主根据联系法律律例和公司轨则的礼貌，建立了范例的治理结构和 议事功令，明确了决策、扩充、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责 单干和制衡机制。董事会、计议料理层粗略根据公司轨则以及联系议事功令运行   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 并利用权力。   基金料理东说念主设董事会，对激动负责。基金料理东说念主已制定董事会议事功令，规 定了董事会会议的召开及表决范例和职责等；并制定沉静董事轨制，进一步完善 法东说念主治理结构，促进公司范例运作。   计议料理层负责组织实施董事会决议，主捏基金料理东说念主的计议料理作事，负 责计议料理中风险料理作事的日常运行，负责董事会授权范围内要紧计议样式和 翻新业务的风险评估和决策。计议料理层下设投资决策委员会、风荆棘挡委员会、 家具委员会、信息技艺治理委员会、估值委员会等委员会，并辩认制定了相应的 议事功令，对各项要紧业务及投资进行决策与风荆棘挡。   公司遵照法律律例和公司轨则，按照业务的性质和特色以及《上海东方证券 资产料理有限公司里面阻挡大纲》的联系要求严格制定料理轨制、操作过程和岗 位手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采选阻挡措施，并根据法律律例 和公司业务发展的变化情况，应时进行变嫌。   公司针对以下内容建立基本料理轨制：投汉典理、销售料理、资产证券化业 务料理、合规与风险料理、管帐运营、信息技艺料理和数据治理、东说念主力资源料理、 贵府档案料理、信息表现和进犯应变等。   各职能部门在基本料理轨制的基础上，制定部门业务规章，对各部门的主要 职责、岗亭竖立、岗亭使命、操作守则等进行说明。   （1）本基金料理东说念主承诺以上里面阻挡的表现确凿、准确。   （2）本基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面 阻挡轨制。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年从头组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银各人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   为止 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 15.29 万亿元。2025 年一季度，交通银行罢了净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业训戒，具备基金从 业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专科技艺职称，职工的学 历眉目较高，专科分散合理，职业技能优良，职业说念德素质过硬，是一支老实勤 勉、积极跨越、开拓翻新、激昂朝上的资产托管从业东说念主员队列。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    任德奇先生，董事长、扩充董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非扩充董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往来 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 料理部总司理、湖北省分行行长、风险料理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银 行信贷料理委员会办公室、信贷风险料理部作事。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、扩充董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 捏作事）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校 研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障 业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    为止 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产料理权术、证券公司客户资产料理权术、理 财家具、相信权术、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转方位国有股权充实社保基金、养老保障料理基金、企业年金基金、职业 年金基金、企业年金待业金家具、期货公司资产料理权术、QFI 证券投资资产、     东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   （二）基金托管东说念主的里面阻挡轨制   交通银行严格效能国度法律律例、行业规章及行内干系料理礼貌，加强里面 料理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、阻挡及缓释，灵验地罢了对各项业务的风险管控，确保业 务稳健运行，保护基金捏有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部/托管发展中心制定的各项轨制相宜国度法律律例 及监管机构的监管要求，并集结于托管业务计议料理行为永恒。   （2）全面性原则：托管部/托管发展中心建立各二级部自我监控和风险合规 部风险管控的里面阻挡机制，遮盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决 策、扩充、监督、反馈等各个计议门径，建立全面的风险料理监督机制。   （3）沉静性原则：托管部/托管发展中心沉静负责受托基金资产的督察，保 证基金资产与交通银行的自有资产相互沉静，对不同的受托基金资产辩认竖立账 户，沉静核算，分账料理。   （4）制衡性原则：托管部/托管发展中心贯彻适当授权、相互制约的原则， 从组织架构的竖立上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的 相互制衡措施摒除里面阻挡中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部/托管发展中心在岗亭、业务二级部和风险合规部 三级内控料理模式的基础上，形成科学合理的里面阻挡决策机制、扩充机制和监 督机制，通过行之灵验的阻挡过程、阻挡措施，建立合理的内控范例，保障各项 内控料理标的被灵验扩充。   （6）效益性原则：托管部/托管发展中心里面阻挡与基金托管领域、业务范 围和业务运作门径的风荆棘挡要求相安妥，尽量裁减计议运作成本，以合理的控 制成本罢了最好的里面阻挡标的。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资 产托管业务引导》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、无缺   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的证券投资基金托管料理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务料理办法》、《交通银行资产托管业务风险料理办 法》、《交通银行资产托管业务生意高明料理礼貌》、《交通银行资产托管业务 从业东说念主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档案料理办法》等，并根据 市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统管 理范例，业务料理轨制健全，中枢功课区实行禁闭料理，落实各项安全坚苦措施， 干系信息表现由专东说念主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中阻挡和 过后查验措施罢了全过程、全链条的风险料理，聘用国际着名管帐师事务所对基 金托管业务运行进行国际圭臬的里面阻挡评审。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   交通银行当作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作料理办法》和联系证券律例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的筹划、基金料理东说念主报酬的计提和 支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作料理办法》等联系证券律例和《基金合同》的步履，及 时文书基金料理东说念主赐与纠正，基金料理东说念主收到文书后实时阐明并进行诊疗。交通 银行有权对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对交通银行通 知的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌请教中国证监会。   交通银行当作基金托管东说念主，发现基金料理东说念主有要紧违纪步履，按礼貌请教中 国证监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东说念主：杨斌   传真：（021）63326381   研究东说念主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上往来系统   网上往来系统包括基金料理东说念主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金料理东说念主微投降务号和基金料理东说念主指定且授权的电子往来平台。个东说念主 投资者可登录上述网上往来系统，在与基金料理东说念主达成网上往来的干系条约、接 受基金料理东说念主联系服务要求、了解联系基金网上往来的具体业务功令后，通过基 金料理东说念主网上往来系统办理开户、申购、赎回等业务。   （1）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   法定代表东说念主：陆华裕   客服电话：95574   公司网站：www.nbcb.com.cn   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95580   公司网站：https://ynty.psbc.com/app/#/index   （3）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   公司网站：www.cmbchina.com   （4）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层   法定代表东说念主：龚德雄   客服电话：95503   公司网站：www.dfzq.com.cn   （5）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦   法定代表东说念主：其实   客服电话：95021   公司网站：http://fund.eastmoney.com   （6）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层   办公地址：上海-浦东新区时间金融中心上海浦东新区时间金融中心11层   法定代表东说念主：王伟刚   客服电话：400-055-5728   公司网站：www.hcfunds.com   （7）上海基煜基金销售有限公司       东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）    注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503    法定代表东说念主：王翔    客服电话：400-820-5369    公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/    （8）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼    法定代表东说念主：李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网站：www.leadbank.com.cn    （9）兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路154号    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561    公司网站：www.cib.com.cn    （10）泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206    法定代表东说念主：彭浩    客服电话：400-004-8821    公司网站：www.taixincf.com    （11）北京济安基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005    办公地址：向阳区太阳宫中路16号院冠捷大厦1105    法定代表东说念主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网站：www.jianfortune.com   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  基金料理东说念主可根据联系法律律例的要求，遴聘其他相宜要求的机构代理销售 本基金，并表现基金销售机构名录。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限使命公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  电话：010-50938600  传真：010-50938907  研究东说念主：赵亦清   （三）出具法律认识书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19层  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  研究东说念主：陈颖华  承办讼师：朝晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所  称呼：毕马威华振管帐师事务所（突出粗鄙合伙）  住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层  办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层  扩充事务合伙东说念主：邹俊  研究电话：010-85085000  传真：010-85185111  承办注册管帐师：张楠、倪益  研究东说念主：倪益    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过火他联系礼貌召募，召募肯求经中国证监会2020年3月10日证监许可 【2020】396号文准予注册。   （一）基金类型   债券型证券投资基金。   （二）基金的运作方式   契约型、依期敞开式。   本基金以依期敞开方式运作，即采选禁闭运作和敞开运作相联结的方式。   本基金的第一个禁闭期的肇始之日为基金合同成效日，收尾之日为基金合同 成效日所对应的第39个月月度对日前的倒数第一日。第二个禁闭期的肇始之日为 第一个敞开期收尾之日次日，收尾之日为第二个禁闭期肇始之日所对应的第39个 月月度对日前的倒数第一日，依此类推。月度对日指某一特定日期在后续日期月 份中的对应日期，如该对应日期为非作事日，则顺延至下一个作事日，若该日期 月份中不存在对应日期的，则顺延至该月终末一日的下一作事日。本基金在禁闭 期内不办理申购与赎回业务，亦不上市往来。   本基金自禁闭期收尾之日或暂停运作后还原运作的下一个作事日起干涉开 放期（即每个敞开期首日为每个禁闭期肇始之日的第 39 个月月度对日，包括该 作事日），期间不错办理申购、赎回或其他业务。本基金每个敞开期不少于 10 个 作事日且最长不杰出 20 个作事日，敞开期的具体时刻由基金料理东说念主届时公告说 明。如在禁闭期收尾之后或敞开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时 敞开或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金料理东说念主有权合理诊疗 申购或赎回等业务的办理期间并赐与公告。   （三）基金存续期限   不依期。   （四）基金召募情况   召募期为2020年7月27日至2020年8月27日。经普华永说念中天管帐师事务所 （突出粗鄙合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元筹划，召募期共募    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 集5,630,149,266.89份基金份额（含利息转份额），灵验认购户数为228户。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                七、基金合同的成效      （一）基金合同成效   根据联系礼貌，本基金空隙《基金合同》成效条件，《基金合同》于2020年 金。      （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产领域   《基金合同》成效后，连气儿20个作事日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在依期请教中赐与表现； 连气儿60个作事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在10个作事日内向中国证监会 请教并提议治理有贪图，如捏续运作、转化运作方式、与其他基金合并或者间隔基 金合同等，并在6个月内召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。基金暂停运作时， 上述连气儿期间中断，本基金还原运作后从头运行筹划。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。      （三）基金的暂停运作 运作，且毋庸召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）每个禁闭期到期前，基金料理东说念主有权根据市集情况、基金的投资策略 等决定是否干涉敞开期，具体安排以基金料理东说念主公告为准。基金料理东说念主决定暂停 干涉下一敞开期的，基金将在禁闭期收尾之日的下一个作事日将一起基金份额自 动赎回。禁闭期收尾后，基金暂不敞开申购等干系业务。   同期，为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度不够而 受到不利影响，基金料理东说念主可根据情况提高该禁闭期收尾之日的下一个作事日的 基金份额净值的精度。   （2）敞开期终末一日日终，如果基金的基金资产净值加上基金敞开期终末 一日往来肯求阐明的申购阐明金额，扣除赎回阐明金额后的余额低于5000万元或 基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主的，基金料理东说念主有权决定是否干涉下一禁闭期， 具体安排以基金料理东说念主公告为准。基金料理东说念主决定暂停干涉下一禁闭期的，投资 东说念主未阐明的申购肯求对应的已缴纳申购款项将一起反璧；对于当日日终留存的基   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 金份额，将一起自动赎回，且不收取赎回费。   同期，为幸免基金份额捏有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精度不够而 受到不利影响，基金料理东说念主可根据情况提高该敞开期终末一日的基金份额净值的 精度。   （3）基金禁闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致 基金部分资产尚未变现的，基金将暂停干涉下一敞开期，禁闭期收尾的下一个工 作日，基金份额应一起自动赎回，按已变现的基金财产扣除干系用度后对一起份 额支付对应赎回款项，未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支 付剩余赎回款。基金料理东说念主应就上述降速支付部分赎回款项的原因和安排在禁闭 期收尾后的下一个作事日发布公告并辅导最终赎回价钱与禁闭期到期日的净值 可能存在各别的风险。 资运作的，基金可暂停表现依期请教，亦可暂停更新招募说明书及基金家具贵府 概要。基金料理东说念主决定暂停运作或重启基金运作的，应当照章进行信息表现。 基金合同，报中国证监会备案并公告，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。 费、审计费、银行间账户搭救费、银行进款汇划收费等。暂停运作期间，基金不 收取料理费和托管费。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        八、基金份额的申购与赎回   （一）基金的运作方式   本基金以依期敞开方式运作，即采选禁闭运作和敞开运作相联结的方式。   本基金的第一个禁闭期的肇始之日为基金合同成效日，收尾之日为基金合同 成效日所对应的第39个月月度对日前的倒数第一日。第二个禁闭期的肇始之日为 第一个敞开期收尾之日次日，收尾之日为第二个禁闭期肇始之日所对应的第39个 月月度对日前的倒数第一日，依此类推。月度对日指某一特定日期在后续日期月 份中的对应日期，如该对应日期为非作事日，则顺延至下一个作事日，若该日期 月份中不存在对应日期的，则顺延至该月终末一日的下一作事日。本基金在禁闭 期内不办理申购与赎回业务，亦不上市往来。   本基金自禁闭期收尾之日或暂停运作后还原运作的下一个作事日起干涉开 放期（即每个敞开期首日为每个禁闭期肇始之日的第39个月月度对日，包括该工 作日），期间不错办理申购、赎回或其他业务。本基金每个敞开期不少于10个工 作日且最长不杰出20个作事日，敞开期的具体时刻由基金料理东说念主届时公告说明。 如在禁闭期收尾之后或敞开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时开 放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的，基金料理东说念主有权合理诊疗申 购或赎回等业务的办理期间并赐与公告。   本基金的禁闭期内投资东说念主不成申购、赎回基金份额。在本基金的敞开期内， 投资东说念主方可进行基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，包括基金料理东说念主和基金料理东说念主委 托的代销机构。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说明书或其他干系公告中 列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购和赎回的敞开日实时刻   投资东说念主在敞开期的敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 证券往来所、深圳证券往来所的平淡往来日的往来时刻，但基金料理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。在禁闭 期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其 他突出情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息表现办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   除法律律例或《基金合同》另有约定外，本基金每个禁闭期收尾之后第一个 作事日起干涉敞开期，运行办理申购、赎回等业务。如在敞开期内发生不可抗力 或其他情形甚至基金无法按时敞开或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务 的，基金料理东说念主有权合理诊疗申购或赎回等业务的办理期间并赐与公告。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转化。在敞开期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、 赎回或转化肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开 日基金份额申购、赎回的价钱；但若投资东说念主在敞开期终末一个作事日业务办理时 间收尾之后提议申购、赎回或者转化肯求的，视为无效肯求。敞开期以及敞开期 办理申购与赎回业务的具体事宜见基金料理东说念主届时发布的干系公告。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行筹划； 后次序进行方法赎回，认购、申购阐明日期在先的基金份额先赎回，认购、申购 阐明日期在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主 必须在新功令运行实施前依照《信息表现办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的范例，在敞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，投资东说念主录用申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金料理东说念主将在T+7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇证券往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个作事日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条 款处理。   基金料理东说念主应以往来时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购 或赎回肯求日（T日），在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的有 效性进行阐明。T日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的阐明情况。不然，如因肯求 未得到基金登记机构的阐明而酿成的亏损，由投资者自行承担。若申购不顺利， 则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表 销售机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以基金登记机构的 阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东说念主应实时查询。   （六）申购和赎回的数额限制 低金额为10元东说念主民币（含申购费，下同），通过其他销售机构申购本基金基金份 额的单笔最低申购名额及往来级差以各销售机构的具体礼貌为准。红利再投资不 受最低申购金额的限制。基金料理东说念主可根据市集情况，诊疗本基金申购的单笔最      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 低金额； 不得低于1份。本基金基金份额捏有东说念主每个基金往来账户的最低份额余额为1份。 因基金份额捏有东说念主赎回、转化等原因导致其单个基金往来账户内剩余的基金份额 低于1份时，登记机构可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。在相宜法 律律例礼貌的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余额限制有其他规 定的，需同期遵照该销售机构的干系礼貌； 额总额的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出50% 的除外)；法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌； 基金料理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风荆棘挡的需要，可采选上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金料理东说念主干系公告； 份额的数目限制，基金料理东说念主应依照《信息表现办法》的联系礼貌在指定媒介公 告。      （七）基金的申购费和赎回费   本基金对通过基金料理东说念主直销中心申购本基金的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施永别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老权术筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的方位社会 保障基金、企业年金单一权术以及靠拢权术、企业年金理事会寄托的特定客户资 产料理权术、企业年金待业金家具、个东说念主税收递延型生意养老保障等家具、养老 标的基金、职业年金权术等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金料理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   通过基金料理东说念主直销中心申购本基金的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）               费率             M＜100 万元            0.24%             M≥500 万元          每笔 1000 元   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）               费率             M＜100 万元            0.60%             M≥500 万元          每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购本基金的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔辩认筹划。因红利再投 资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   除另有约定外，本基金的赎回费率按捏只怕刻的增多而递减。投资者在一天 之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔辩认筹划。具体如下：         份额捏续捏只怕刻（L）           适用赎回费率               L＜7 日             1.5%               L≥30 日             0   赎回用度由基金赎回东说念主承担，赎回用度一起归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系礼貌在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律律例以及 监管部门、自律功令的礼貌，具体见基金料理东说念主届时的干系公告。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销权术，针对投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低申购费率和赎回费率。   （八）申购和赎回的数额和价钱   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购本基金，申购费率为0.60%， 假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.60%）=39,761.43元   申购用度=40,000-39,761.43=238.57元   申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购基金份额，假设申购当日 基金份额净值为1.0400元，可得到38,232.14份基金份额。   采选“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行筹划， 筹划公式：   赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×基金赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资东说念主赎回1万份基金份额，假设捏有期间为10天，且赎回当日基金 份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为0.50%，则其可得到的净赎回金额为：    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度=10,160.00×0.50%=50.80元   净赎回金额=10,160.00-50.80=10,109.20元   即：投资东说念主赎回本基金1万份基金份额，假设捏有期间为10天，且赎回当日 基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10,109.20元。   本基金基金份额净值的筹划，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入， 由此产生的收益或亏损由基金财产承担。基金合同成效后，在禁闭期内，基金管 理东说念主应当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值；在敞开期内，T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在T+1日内公告。遇突出情况，经履行 适当范例，不错适当蔓延筹划或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或亏损 由基金财产承担。   赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   （九）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者T日赎回基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述登记办理时刻进行调 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并应在诊疗实施日前依照《信息表现办 法》的联系礼貌，在指定媒介公告。   （十）断绝或暂停申购的情形   本基金的敞开期内，发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求； 产净值； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形； 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行； 且采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 份额的比例达到或者杰出50%，或者变相躲避50%荟萃度的情形时，基金料理东说念主有 权对该等申购肯求进行部分阐明或断绝接受该等申购肯求； 的基金总领域、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金料理 东说念主有权对该等申购肯求进行部分阐明或断绝接受该等申购肯求；   发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系礼貌在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理， 且敞开申购业务办理时刻不错按暂停申购的期间相应延长，并依照联系礼貌在指 定媒介上公告。   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金的敞开期内，发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额捏有   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 基金份额捏有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项； 产净值； 料理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求； 且采选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求； 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案并在指定媒介刊登暂停赎回公告。已阐明的赎回 肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付的，应将可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。在暂 停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告，且敞开赎 回业务办理时刻按暂停赎回的期间相应顺延，并依照联系礼貌在指定媒介上公告。   （十二）大都赎回的情形及处理方式   若本基金在敞开期单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额 加上基金转化中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转化中转入 肯求份额总额后的余额）杰出前一作事日基金总份额的20%，即合计是发生了巨 额赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、降速支付赎回款项或部分宽限办理。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有智商支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按平淡赎回范例扩充。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）降速支付赎回款项：基金料理东说念主对相宜法律律例及基金合同约定的赎 回肯求应于当日一起赐与接受和阐明。但对于已接受的赎回肯求，当基金料理东说念主 合计全额支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因全额支付投资东说念主的赎回肯求而 进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主应付当日全 部赎回肯求进行阐明，但不错降速支付赎回款项，基金料理东说念主在支付不低于上一 作事日基金总份额的20%对应的赎回款的前提下，可对其余赎回款降速支付，但 降速支付的期限最长不杰出20个作事日，并在指定媒介上赐与公告。 降速支付 的赎回肯求以赎回肯求当日的基金份额净值为基础筹划赎回金额。   （3）敞开期内，基金发生大都赎回，且单个基金份额捏有东说念主赎回肯求杰出 前一作事日基金总份额30%的情形下，对单个基金份额捏有东说念主杰出上一作事日基 金总份额30%以上的赎回肯求，基金料理东说念主不错宽限办理赎回。对该单个基金份 额捏有东说念主30%以内（含30%）的赎回肯求按粗鄙基金份额捏有东说念主（即其他赎回肯求 未杰出上一作事日基金总份额30%以上的基金份额捏有东说念主）赎回范例（包括大都 赎回）办理，对该单个基金份额捏有东说念主杰出30%的赎回肯求进行宽限办理。对于 未能赎回部分，该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回，如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础筹划赎回金额， 依此类推，直到一起赎回为止。   如敞开期终末一个敞开日，基金发生大都赎回情形，且有单个基金份额捏有 东说念主赎回杰出上一作事日基金总份额30%的，基金料理东说念主对于该单个基金份额捏有 东说念主杰出30%的赎回肯求宽限办理的，不错宽限至敞开期收尾后，直到一起赎回为 止。   当发生上述大都赎回并采选干系措施时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书礼貌的其他方式在3个往来日内文书基金份额捏有东说念主，说明联系处 理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。      （十三）暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 介上刊登暂停公告。 敞开申购或赎回公告，并公布最近1个作事日的基金份额净值。      （十四）基金转化   在敞开期内，基金料理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的礼貌决定开 办本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定 的转化费，干系功令由基金料理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的礼貌制定 并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。      （十五）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非往来过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。      （十六）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。      （十七）基金份额的冻结与解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，但被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。      （十八）基金份额的转让   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的肯求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌或干系公告。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               九、基金的投资   （一）投资标的   本基金在追求本金安全的基础上严慎投资，采选买入并捏有到期投资策略， 力图为投资者提供高于功绩相比基准的历久沉稳投资酬劳。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市 的国度债券、方位政府债、政府辅助机构债、金融债券、次级债券、可分离往来 可转债的纯债部分、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、银行进款（包括条约进款、文书进款、依期进款等）、货币 市集器具、同行存单、债券回购、证券公司刊行的短期公司债券、资产辅助证券 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会 的干系礼貌)。   本基金不不错买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分 离往来可转债的纯债部分。   本基金将采选买入并捏有到期投资策略，投资的资产到期日（或回售日）不 得晚于该禁闭期到期日。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但应敞开期流动性需要， 为保护基金份额捏有东说念主利益，在每个敞开期前三个月、敞开期及敞开期收尾后三 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。   本基金在敞开期内，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行适当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   在禁闭期内，本基金采选买入并捏有到期投资策略，所投金融资产以收取合 同现金流量为宗旨并捏有到期。对所投资金融器具的剩余期限与基金的剩余禁闭 期进行期限匹配，投资的资产到期日（或回售日）不得晚于该禁闭期到期日。本 基金在投资含回售权的债券时，应在投资该债券前，笃定利用回售权或捏有至到 期的时刻不晚于该禁闭期到期日；债券到期日晚于禁闭期到期日的，基金料理东说念主 应当利用回售权而不得捏有至到期日。   在禁闭期内，如本基金捏的有金融品种的信用风险显赫增多时，为减少信用 亏损，基金料理东说念主不错基于基金份额捏有东说念主利益优先原则，在不违反《企业管帐 准则》的前提下，对尚未到期的金融品种进行处置。   （1）类属配置策略   类属资产配置策略指在合座资产配置策略的基础上，采选从上至下的方法， 联结近期宏不雅经济情况，并根据各样债券的风险收益特征、流动性和市集领域等 方面，笃定并动态诊疗各债券的比例结构，以此作念出资产配置，赢得历久沉稳收 益。   具体来说，本基金将基于对明天3年的宏不雅经济和利率环境的研究和瞻望， 根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市集 容量和流动特性况,通过情景分析的方法，判断各个债券资产类属的预期酬劳， 在不同债券品种之间进行配置。   （2）信用债投资策略   本基金由于采选买入并捏有到期投资策略，在债券投资上，捏有资产到期日 （或回售日）不晚于该禁闭期到期日的债券品种。同期，由于本基金将在建仓期 内完成组合构建，并在禁闭期内保捏组合的沉稳，因此，个券精选是本基金投资 策略的关键组成部分。   信用债市集合座的信用利差水讲理信用债刊行主体自身信用景况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生关键影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券市集的供求景况等多个方面考量信用利差的合座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里联结的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 业主体债的实验信用景况。具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利 差弧线配置和信用债券精选两个方面。   经济周期、国度政策、行业景气度、债券市集供求、信用债券市集结构和信 用债券品种的流动性等因素的变化都会影响信用利差弧线走势，而信用利差弧线 的走势粗略径直影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利差弧线 的变化进行相应的信用债券配置操作。当先，本基金料理东说念主里面的信用债券研究 员将研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债 券市集结构、信用债券品种的流动性以及干系市集等因素变化对信用利差弧线的 影响；然后，本基金将概述参考外部泰斗、专科信用评级机构的研究效率，预判 信用利差弧线合座及分行业走势；终末，在此基础上，本基金笃定信用债券总的 配置比例过火分行业投资比例。   本基金对信用债的个券遴聘主要基于发借主体所处行业地位、计议情况、财 务景况等基本面情况，评估发借主体的信用景况。并根据个券的流动性、风险性 和收益性等因素，联结定性与定量分析的方法，遴聘信用精深、相对价值被低估 的个券进行投资。   发借主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性作事。具体的分析内容及 宗旨包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券刊行东说念主所处行业发展出息、发 行东说念主业务发展景况、企业市集面位、财务景况、料理水平过火债务水对等。   在里面信用评级结果的基础上，概述分析个券的到期收益率、往来量、票息 率、信用品级、信用利差水平、税赋特色等因素，对个券进行内在价值的评估， 精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。   （3）捏有到期策略   本基金成立后，在每一禁闭期的建仓期内将根据基金合同的礼貌，买入资产 到期日（或回售日）不晚于该禁闭期到期日的金融器具。本基金在投资含回售权 的债券时，应在投资该债券前，笃定利用回售权或捏有至到期的时刻不晚于该封 闭期到期日；债券到期日晚于禁闭期到期日的，基金料理东说念主应当利用回售权而不 得捏有至到期日。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   为阻挡本基金的信用风险，本基金将依期对所投债券的信用天禀和刊行东说念主的 偿付智商进行评估。对于存在信用风险隐患的刊行东说念主所刊行的债券，实时制定风 险处置预案。在禁闭期内，如本基金捏有债券的信用风险显赫增多时，为减少信 用亏损，基金料理东说念主不错基于基金份额捏有东说念主利益优先原则，在不违反《企业会 计准则》的前提下，对尚未到期的债券进行处置。   为搭救投资东说念主利益，在含权债券的回售期内，若市集往来价钱高于回售价钱， 基金料理东说念主有权择机卖出。   （4）再投资策略   禁闭期内，本基金捏有的债券可能因为兑息、兑付而赢得现金资产。对于该 部分现金资产，本基金将概述评估各金融器具的市集领域、往来情况、流动性、 相对收益、信用风险等因素，遴聘资产到期日（或回售日）不晚于该禁闭期到期 日的金融器具进行再投资，并捏有到期，获取沉稳的收益，或进行基金现金分成。   （5）资产辅助证券投资策略   本基金资产辅助证券的投资配置策略主要从信用风险、收益率等多方面概述 谈判，采选从下到上的样式精选策略，精选负约或过时风险可控、收益率较高的 资产辅助证券样式。除了基本面分析外，还将根据不同资产辅助证券的基础资产 情况，采选阻挡分散的地区配置策略和行业配置策略，在灵验分散风险的前提下 为投资东说念主谋求较高的投资组合酬劳率。资产辅助证券的信用风险分析采选表里结 合的方法，以基金料理东说念主的里面信用风险评估为主，并联结外部信用评级机构的 分析请教，最终得出对每个资产辅助证券样式的总体风险判断。   （6）证券公司刊行的短期公司债券投资策略   本基金投资证券公司刊行的短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业 合座情况、证券公司基本面情况开始，包括通盘证券行业的发展近况，发展趋势， 具体证券公司的计议情况、资产欠债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期 公司债券的负约风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行沉静、客 不雅的价值评估。   敞开期内，基金领域将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而不断变化。 因此本基金在敞开期将保捏资产适当的流动性，以应付那时市集条件下的赎回要    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 求，并裁减资产的流动性风险，作念好流动性料理。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往来方式的翻新等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适当范例后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   本基金的投资组合将遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，但应敞开期流动性需 要，为保护基金份额捏有东说念主利益，在每个敞开期前三个月、敞开期及敞开期收尾 后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）本基金投资的资产到期日（或回售日）不得晚于该禁闭期到期日；   （3）本基金在敞开期内，保捏不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，在禁闭期内，本基金不受上述5%的限制。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的10％；   （5）本基金料理东说念主料理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的10％，都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产辅助证券的比例，不得杰出 基金资产净值的10％；   （7）本基金捏有的一起资产辅助证券，其市值不得杰出基金资产净值的20％；   （8）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产辅助证券的比例，不得超 过该资产辅助证券领域的10％；   （9）本基金料理东说念主料理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产辅助 证券，不得杰出其各样资产辅助证券共计领域的10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产辅助证券。 基金捏有资产辅助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级请教发布之日起3个月内赐与一起卖出；   （11）在敞开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 本基金资产净值的15%；   因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不相宜该 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金在禁闭期内总资产不得杰出基金净资产的200%，在敞开期内本 基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的140%；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（3）、（10）、（11）、（12）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述礼貌投 资比例的，基金料理东说念主应当在10个往来日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的突出 情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的礼貌为准。   为搭救基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌扼制的其他行为。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述扼制性礼貌，本基金料理东说念主在      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 履行适当范例后可不受上述礼貌的限制或以诊疗后的礼貌为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验 阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的应许，并按法律 律例赐与表现。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联往来事项进行审查。      （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：同期中国东说念主民银行公布的三年期银行依期进款利 率（税后）+1%。   本基金以依期敞开的方式运作，每个禁闭期为39个月。况且，本基金的投资 策略以捏有到期为主，投资的资产到期日（或回售日）不得晚于该禁闭期到期日。 因此，以与禁闭期同期的中国东说念主民银行公布的三年期银行依期进款利率（税后） +1%当作本基金的功绩相比基准相宜家具特性，粗略使本基金投资东说念主持性判断本 基金家具的风险收益特征和流动性特征，合理斟酌本基金的功绩发挥。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准时，本基金可 以变更功绩相比基准，但应与基金托管东说念主协商一致，在履行适当范例后报中国证 监会备案，并在中国证监会指定的媒介上实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大 会。      （六）风险收益特征   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。      （七）基金料理东说念主代表基金利用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额捏有东说念主的利益      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主牟取任何不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，概述谈判投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽相宜《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。   （九）基金投资组合请教   以下投资组合请教数据为止2025年3月31日。                                       占基金总资产 序号              样式                金额（元）                                       的比例（%）   其中：股票                             -         -   其中：债券             12,466,659,911.71    100.00      资产辅助证券                         -         -   其中：买断式回购的买入返售金融资产                 -         -   （1）请教期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金不参与股票投资。         东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）         （2）请教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金不参与股票投资。 细         本基金不参与股票投资。 序号     债券品种                     摊余成本（元）           占基金资产净值比例（%）     其中：政策性金融债                 12,466,659,911.71            156.37 细                                                              占基金资产净值 序号 债券代码 债券称呼                 数目（张）         摊余成本（元）                                                               比例（%） 券投资明细         本基金本请教期末未捏有资产辅助证券。 明细         本基金本请教期末未捏有贵金属。 细   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  本基金本请教期末未捏有权证。  （1）本期国债期货投资政策  根据基金合同，本基金不参与国债期货投资。  （2）请教期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细  根据基金合同，本基金不参与国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  根据基金合同，本基金不参与国债期货投资。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在请教编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形  本基金投资的前十名证券刊行主体中，国度开导银行在请教编制日前一年内 曾受到国度金融监督料理总局北京监管局的处罚。  本基金对上述证券的投资决策范例相宜基金合同及公司轨制的干系礼貌，本 基金料理东说念主会对上述证券赓续保捏追踪研究。  本基金捏有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案探访，或在请教编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库  本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同礼貌的备选股票库的情况。  （3）其他资产组成  本基金本请教期末未捏有其他资产。  （4）请教期末捏有的处于转股期的可转化债券明细  本基金本请教期末未捏有处于转股期的可转化债券。  （5）请教期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金不参与股票投资。  （6）投资组合请教附注的其他笔墨边幅部分  由于四舍五入的原因，投资组合请教中市值占净值比例的分项之和与共计项 之间可能存在尾差。     东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                     十、基金的功绩   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   以下基金功绩数据为止2025年3月31日。 其与同期功绩相比基准收益率的相比                                      功绩比 功绩相比                              净值增                     净值增              较基准 基准收益       阶段                     长率标                     ①－③      ②－④                     长率①              收益率 率圭臬差                              准差②                                       ③    ④ 收益率变动的相比 东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                 十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉静。      （四）基金财产的督察和刑事使命   本基金财产沉静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                十二、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来场所的往来日以及国度法律律例 礼貌需要对外表现基金净值的非往来日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产辅助证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      （三）估值方法 或条约利率并谈判其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照实验利率法进 行摊销，阐明利息收入并评估减值准备。本基金不采选市集利率和上市往来的债 券和单据的市价筹划基金资产净值。 息。 客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。如果有客不雅凭据标明该金融资 产价值已还原，且客不雅上与阐明该亏损后发生的事项联系，原阐明的减值亏损予 以转回，计入当期损益。 变化或其他原因，导致按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。为 最大限定保护基金份额捏有东说念主利益，基金料理东说念主可采选的风荆棘挡技能包括但不 限于：处置信用风险显赫增多的金融品种、实时评估和计提金融品种减值亏损、 禁闭期到期暂停干涉下一敞开期、于敞开期内改按公允价值筹划基金份额净值等。 确保基金估值的平正性。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的礼貌或者未能充分搭救基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的认识，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的筹划结果对外赐与公布。由此给基金份额捏有东说念主和 基金酿成亏损以及因该往来日基金资产净值筹划顺延弊端而引起亏损的，由基金 料理东说念主负责赔付。   （四）估值范例 额的余额数目筹划，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金料理东说念主可 以莳植大额赎回情形下以及暂停基金运作时的净值精度救急诊疗机制。国度另有 礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主于每个作事日筹划基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计 净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按约定对外公布。   （五）估值弊端的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值弊端时， 视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值弊端，导致其他当事东说念主遭遇亏损的，过失   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 的使命东说念主应当对由于该估值弊端遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏损按下述 “估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏损机，估值弊端使命方应及 时合作各方，实时进行变嫌，因变嫌估值弊端发生的用度由估值弊端使命方承担； 由于估值弊端使命方未实时变嫌已产生的估值弊端，给当事东说念主酿成亏损的，由估 值弊端使命方对径直亏损承担抵偿使命；若估值弊端使命方依然积极合作，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端使命方应付变嫌的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值弊端已得 到变嫌。   （2）估值弊端的使命方对子系当事东说念主的径直亏损负责，分歧蜿蜒亏损负责， 况且仅对估值弊端的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值弊端使命方仍应付估值弊端负责，如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏损（“受损方”），则估值弊端 使命方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利的 当事东说念主享有要求录用不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然赢得的不 当得利返还的总和杰出其实验亏损的差额部分支付给估值弊端使命方。   （4）估值弊端诊疗采选尽量还原至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）估值弊端使命方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东说念主原因酿成基金资 产亏损机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主原 因酿成基金资产亏损机，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金 料理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的亏损，并断绝进行抵偿时，由基金 料理东说念主负责向估值弊端使命方追偿。   （6）如果出现估值弊端确当事东说念主未按礼貌对受损方进行抵偿，况且依据法 律、行政律例、《基金合同》或其他礼貌，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基金料理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追 索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的亏损。   （7）按法律律例礼貌的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因笃定估值弊端的使命方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端酿成的亏损 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的使命方进行 变嫌和抵偿亏损；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行变嫌，并就估值弊端的变嫌向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现弊端时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防御亏损进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当 公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划弊端给基金和基金份额捏有东说念主酿成亏损需要进行 抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经阐明 后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额捏有东说念主酿成亏损的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付抵偿 金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理 费率与托管费率的比例各自承担相应的使命。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然经过屡次重 新筹划和查对，仍不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的亏损， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值筹划弊端而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏损，由 基金料理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另 有通行作念法，基金料理东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的 原则进行协商处理。   （六）暂停估值的情形 商一致的，基金应当暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息表现的基金份额净值和基金份额累计净值由基金料理东说念主负责 筹划，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个作事日往来收尾后筹划当 日的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值并发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值筹划结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按约定对 基金净值赐与公布。   （八）突出情形的处理 不当作基金资产估值弊端处理； 于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适当、合理 的措施进行查验，可是未能发现该弊端的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金 料理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 要的措施摒除或缩小由此酿成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）           十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值损结怨干系用度后的余额。基金已罢了收益与基金利润一致。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有贪图以公告为准； 金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动进行再投资；若投资东说念主不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主可对基金收 益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分派有贪图   基金收益分派有贪图中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有贪图的笃定、公告与实施   本基金收益分派有贪图由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 指定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             十四、基金的用度与税收      （一）与基金运作联系的用度   （1）基金料理东说念主的料理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》成效后与基金干系的信息表现用度；   （4）《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （5）基金份额捏有东说念主大会用度；   （6）基金的证券往来用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的干系账户开户费和账户搭救费；   （9）按照国度联系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个作事日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日期顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个作事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据联系律例及相 应条约礼貌，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。      （二）与基金销售联系的用度   本基金对通过基金料理东说念主直销中心申购本基金的待业金客户与除此之外的 其他投资者实施永别的申购费率。   通过基金料理东说念主直销中心申购本基金的待业金客户的申购费率如下：               申购金额（M）               费率                M＜100 万元            0.24%                M≥500 万元          每笔 1000 元   其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下：               申购金额（M）               费率                M＜100 万元            0.60%                M≥500 万元          每笔 1000 元   本基金的申购用度由申购本基金的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔辩认筹划。因红利再投 资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   除另有约定外，本基金的赎回费率按捏只怕刻的增多而递减。投资者在一天      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 之内如果有多笔赎回，适用费率按单笔辩认筹划。具体如下：             份额捏续捏只怕刻（L）          适用赎回费率                  L＜7 日             1.5%                  L≥30 日             0   赎回用度由基金赎回东说念主承担，赎回用度一起归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系礼貌在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵照干系法律律例以及 监管部门、自律功令的礼貌，具体见基金料理东说念主届时的干系公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销权术，针对投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低申购费率和赎回费率。      （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏损； 目。      （四）用度诊疗   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊疗基金料理费 率、基金托管费率。   调高基金料理费率、基金托管费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议；调低 基金料理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。基金料理东说念主诊疗   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 料理费、托管费，需于诊疗实施前书面奉告基金托管东说念主。   基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表现办法》的联系礼貌在指 定媒介上公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）             十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 表现； 管帐核算，按照联系礼貌编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。      （二）基金的年度审计 干系业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              十六、基金的信息表现      （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险料理礼貌》、《基金合同》过火他联系礼貌。      （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组 织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息真的凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予表现的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息贵府。      （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开表现的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表现的信息采选阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体范例，说明基金家具的特性等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的一起事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概若是基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧 变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告、《基金合同》辅导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金家具贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在指定网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 合同》成效公告。   在笃定申购运行与赎回运行时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表现办法》的联系礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   本基金的《基金合同》成效后，在禁闭期内，基金料理东说念主应当至少每周在指 定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东说念主应在敞开期前最 后一个作事日的次日，表现敞开期前终末一个作事日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   在敞开期内，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点表现敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 称“基金依期请教”）   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年 度请教登载于指定网站上，并将年度请教辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度请教的财务管帐请教应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审 计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将 中期请教登载在指定网站上，并将中期请教辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度请教， 将季度请教登载在指定网站上，并将季度请教辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度请教、中   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 期请教或者年度请教。   基金运作期间，如请教期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金总 份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期请教“影 响投资者决策的其他关键信息”项下表现该投资者的类别、请教期末捏有份额及 占比、请教期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的突出 情形除外。   基金捏续运作过程中，基金料理东说念主应当在基金年度请教和中期请教中表现基 金组合股产情况过火流动性风险分析等。   基金料理东说念主在禁闭期内采选处置信用风险显赫增多的金融品种或计提资产 减值准备等风险应付措施的，应当在依期请教中表现。   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东说念主应当在2日内编制临时请教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）转化基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更捏有百分之五以上股权的激动、变更基金料理东说念主的实 际阻挡东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更杰出50%；基金料理东说念主、基金      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动杰出30%；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、 实验阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值弊端达基金份额净值0.5%；   （17）本基金干涉敞开期，运行办理申购、赎回；   （18）本基金暂停或还原下一个禁闭期运作；   （19）本基金在敞开期发生大都赎回并采选干系措施；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求后从头接受申购、赎回肯求；   （22）诊疗基金份额类别竖立；   （23）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （24）基金料理东说念主采选舞动订价机制进行估值；   （25）禁闭期到期时捏有尚未处置完毕的负约债券的情形；   （26）基金信息表现义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，干系信息表现义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄澈， 并将联系情况立即请教中国证监会。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 资产辅助证券市值占基金净资产的比例和请教期内统统的资产辅助证券明细。基 金料理东说念主应在基金季度请教中表现其捏有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市 值占基金净资产的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产辅助证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息表现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 表现内容与形态准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期请教、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐请教等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息， 并保证干系报送信息真的凿、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表现信息，可是其他全球媒介不得早于指定媒介表现信息，况且 在不同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计请教、法律认识书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后10年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  照章必须表现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延表现基金干系信息：      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）                  十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和范例   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，概述谈判投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽相宜《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计认识。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求杰出上一作事 日主袋账户总份额的20%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主筹划各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需谈判主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往来日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并表现主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值当作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往来等方式还原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，在基金托管东说念主的监督下，采选将特定资 产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制间隔后，基金料理东说念主应实时发布临时公告，聘用相宜《中华东说念主民共 和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计认识。   （七）侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等关键信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款 项、干系用度发生情况等关键信息。   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分礼貌的基金净值信息 表现方式和频率表现主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期请教中表现请教期内特定资 产处置进展情况等侧袋账户信息；基金料理东说念主不错根据资产处置情况表现请教期   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 末特定资产可变现净值或净值区间，但不当作特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡径直援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，可径直对本部天职容进行修 改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。投资者购买基金，既可能按其捏 有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的亏损。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和羼杂型基金。   投资东说念主应当负责阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府 概要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投 资期限、投资训戒、资产景况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受智商相安妥， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金料理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一）东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金的主要风险   本基金濒临包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资心情和往来制 度等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行发挥将对质券市集的收益与风险水平产生影响，从而对本基金的收益 产生影响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集收益率的变动，可能使基 金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）公司计议风险   公司的计议景况受多种因素影响，如市集、技艺、竞争、料理、财务因素等 都会导致公司盈利发生变化，可能激发风险，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金形态来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响 而导致购买力下降，从而使投资者的实验收益下降。   在基金运作过程中，基金料理东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济形态、金融市集价钱走势的判断，如基金料理东说念主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的市集包括银行间和往来所的债券市集等，从投资品种来看， 本基金的大部分投资标的都是在证券往来所上市的有价证券，或是在宇宙银行间 债券市集往来的债券、资产辅助证券等金融品种，这些标的经常存在公开往来市 场、具有活跃的往来特性、估值政策明晰，因此，从投资标的的挑选上，流动性 有一定的保障。   （3）大都赎回情形下的流动性风险料理措施   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、降速支付赎回款项或部分宽限办理。 平淡赎回范例扩充。 肯求应于当日一起赐与接受和阐明。但对于已接受的赎回肯求，当基金料理东说念主认 为全额支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因全额支付投资东说念主的赎回肯求而进      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主应付当日一起 赎回肯求进行阐明，但不错降速支付赎回款项，基金料理东说念主在支付不低于上一工 作日基金总份额的20%对应的赎回款的前提下，可对其余赎回款降速支付，但延 缓支付的期限最长不杰出20个作事日，并在指定媒介上赐与公告。 降速支付的 赎回肯求以赎回肯求当日的基金份额净值为基础筹划赎回金额。 一作事日基金总份额30%的情形下，对单个基金份额捏有东说念主杰出上一作事日基金 总份额30%以上的赎回肯求，基金料理东说念主不错宽限办理赎回。对该单个基金份额 捏有东说念主30%以内（含30%）的赎回肯求按粗鄙基金份额捏有东说念主（即其他赎回肯求未 杰出上一作事日基金总份额30%以上的基金份额捏有东说念主）赎回范例（包括大都赎 回）办理，对该单个基金份额捏有东说念主杰出30%的赎回肯求进行宽限办理。对于未 能赎回部分，该基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回， 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。   如敞开期终末一个敞开日，基金发生大都赎回情形，且有单个基金份额捏有 东说念主赎回杰出上一作事日基金总份额30%的，基金料理东说念主对于该单个基金份额捏有 东说念主杰出30%的赎回肯求宽限办理的，不错宽限至敞开期收尾后，直到一起赎回为 止。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险料理器具，对赎回 肯求进行阻挡诊疗，当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。本 基金的流动性风险料理器具包括但不限于：   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   具体处理范例详见基金合同干系约定，以时髦动性料理器具将使投资者无法 实时一起或部分申购和/或赎回基金份额，无法实时一起或部分赢得赎回款项， 在赎回时需支付短期赎回费或承担更高的投资成本等。   （5）依期敞开运作模式的流动性风险   本基金以依期敞开的方式运作，每满39个月敞开一次。本基金在禁闭期内不 办理申购与赎回业务，亦不上市往来。因此，在禁闭期内，基金份额捏有东说念主将面 临因不成赎回而出现的流动性风险。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，宗旨在于有 效坚苦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转化，因此启用侧袋机制时基金份额捏有东说念主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回， 其对应特定资产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临 亏损。   实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期请教中表现请教期末特定资产可变现净值或净值区间，也不当作特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金在往来过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料恶化导致债券被处置，酿成基金 资产亏损的风险。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   禁闭期内，如本基金捏有债券的信用风险显赫增多时，为减少信用亏损，本 基金将对该债券进行处置。   在基金的日常往来中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响往来的平淡 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金料理东说念主、 基金托管东说念主、证券往来所、证券登记结算机构等。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、证券登记结算机构等在业务操作过 程中，因操作跋扈或违反操作规程而引起的风险。   债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购往来中往来敌手在回购到期时，不成偿还一起或部分证券或价款，酿成基 金净值亏损的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚至通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值酿成亏损的可能性也 就越大。   （1）与基础资产干系的风险有信用风险、现金流瞻望风险和原始权益东说念主的 风险等。 滚动至资产辅助证券捏有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可 能给资产辅助证券捏有东说念主带来投资亏损。 度的偏差，优先级资产辅助证券捏有东说念主可能濒临现金流瞻望偏差导致的资产辅助 证券投资风险。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 利症结或转让资产步履不确凿，将会导致资产辅助证券捏有东说念主产生亏损。   （2）与资产辅助证券干系的风险有市集利率风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 收益。当市集利率高潮时，资产辅助证券的相对收益水平就会裁减。 建议，而仅是对资产辅助证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产辅助证券的评级将一直保捏在该品级，评级机构可能会根据明天具体 情况取销资产辅助证券的评级或裁减资产辅助证券的评级。评级机构取销或裁减 资产辅助证券的评级可能对资产辅助证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致实验投资期限短于或长于 资产辅助证券预期期限。   本基金采选买入并捏有到期投资策略并采选摊余成本法估值。摊余成本法估 值不等同于保本，基金资产发糊口提减值准备可能导致基金份额净值着落。   此外，由于本基金采选买入并捏有到期投资策略，可能会因此而亏损一定的 往来收益。   本基金在突出情况下可暂停运作，届时基金份额将被自动赎回。   基金禁闭期到期日因部分资产无法变现或者无法以合理价钱变现导致基金 部分资产尚未变现的，基金将暂停干涉下一敞开期，禁闭期收尾的下一个作事日， 基金份额应一起自动赎回，按已变现的基金财产扣除干系用度后对一起份额支付 对应赎回款项，未变现资产对应赎回款降速支付，待该部分资产变现后支付剩余 赎回款。因此，对于基金份额捏有东说念主而言，还将濒临最终赎回价钱和禁闭期到期 日的净值存在各别的风险。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深规矩等作念出的概述性边幅，代表了一般市集情况下本基金的长   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之 间的匹配测验。   （1）搏斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的亏损，从而带来风险。   （2）基金料理东说念主因收歇、罢了、取销、破产，或者被中国证监会取销干系 业务许可等原因不成履行职责，可能导致基金资产的亏损，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 十九、基金合同的变更、间隔与基金财产                     的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主应许后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当间隔： 金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请教；   （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 请教出具法律认识书；   （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请教经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐请教辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）          二十、基金合同内容纲要   （一）基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系礼貌，基金份额捏有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系礼貌，基金份额捏有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 限使命；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系礼貌，基金料理东说念主的权利 包括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》礼貌的用度； 施其他法律步履；   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 服务的外部机构； 回、转化的业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系礼貌，基金料理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 计议方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互沉静，对所料理的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌筹划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 请教义务； 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守密，不    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 向他东说念主清晰； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者粗略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产亏损机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受到 亏损，而基金料理东说念主当先承担了使命的情况下，基金料理东说念主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金料理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系礼貌，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧亏损的情 形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券往来资金计帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他联系礼貌，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互沉静；对所托管的不同的基金辩认竖立账户，沉静核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面相互沉静；      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 礼貌外，在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主清晰，向审计、法律等外 部专科照应人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基 金料理东说念主有未扩充《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了 适当的措施； 回款项； 大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金料理东说念主； 任不因其退任而解任；   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 基金料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产亏损机，应为基金份额捏有东说念主利益 向基金料理东说念主追偿；   （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 律例或中国证监会要求或按基金合同约定诊疗该等报酬圭臬或提高赎回费率的 除外； 除外； 额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例礼貌和《基金合同》约定的范围内且对基金份额捏有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会： 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 情形。   （1）除法律律例礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由 基金料理东说念主召集。   （2）基金料理东说念主未按礼貌召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金料理 东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就合并事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就合并事项要求召 开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、过问。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额捏有东说念主大剖判知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、送达时刻和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火 研究方式和研究东说念主、表决认识提交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另 行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基 金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效力。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲明委 派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议文书的礼貌，况且捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的 基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书 面形态或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔提交至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布干系辅导性公告； 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文书不参加收取表决认识的，不影响表决效力；      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具 表决认识； 具表决认识的代理东说念主，同期提交或训戒证的捏有基金份额的凭证、受托出具表决 认识的代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托 讲明相宜法律律例、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构纪录相 符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额捏有东说念主可采 用收集、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会； 在会议召开方式上，本基金亦可采选收集、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式联结的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议范例比照现场 开会和通信方式开会的范例进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额捏有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定范例笃定和公    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主 当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲明，不然提交 相宜会议文书中礼貌的阐明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书礼貌的表决认识视为灵验表决，表决认识疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后 晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。 基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当速即公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充成效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主辩认捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等礼貌，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管 功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （1）变更基金合同触及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主应许后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自成效后方可扩充， 自决议成效后 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定间隔的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、 新基金托管东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个作事日 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）基金财产计帐范例： 告出具法律认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请教经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐请教辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议治理方式   各方当事东说念主应许，因《基金合同》而产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应 通过协商、统一治理，协商、统一不成治理的，任何一方均有权将争议提交上海   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 赤诚、费力、尽责地履行《基金合同》和托管条约礼貌的义务，搭救基金份额捏 有东说念主的正当权益。   《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）        二十一、托管条约的内容纲要   （一）基金托管条约当事东说念主   称呼：上海东方证券资产料理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7-11 层   办公地址：上海市黄浦区外马路 108 号供销大厦 7 层-11 层   法定代表东说念主：杨斌   成立时刻：2010 年 7 月 28 日   批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金料理业务批准文号：证监许可20131131 号   计议范围：证券资产料理业务、公开召募证券投资基金料理业务   注册本钱：3 亿元东说念主民币   组织形态：有限使命公司   存续期间：捏续计议   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准莳植机关及批准莳植文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   计议范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供督察箱服务；经国务院银行业 监督料理机构批准的其他业务；计议结汇、售汇业务。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织形态：股份有限公司 存续期间：捏续计议   （二) 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市 的国度债券、方位政府债、政府辅助机构债、金融债券、次级债券、可分离往来 可转债的纯债部分、中央银行单据、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、银行进款（包括条约进款、文书进款、依期进款等）、货币 市集器具、同行存单、债券回购、证券公司刊行的短期公司债券、资产辅助证券 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会 的干系礼貌)。   本基金不不错买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分 离往来可转债的纯债部分。   本基金将采选买入并捏有到期投资策略，投资的资产到期日（或回售日）不 得晚于该禁闭期到期日。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但应敞开期流动性需要， 为保护基金份额捏有东说念主利益，在每个敞开期前三个月、敞开期及敞开期收尾后三 个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。   本基金在敞开期内，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履 行适当范例后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金托管东说念主对基金料理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起 运行履行。   （2）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下礼貌： 要，为保护基金份额捏有东说念主利益，在每个敞开期前三个月、敞开期及敞开期收尾 后三个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； 年以内的政府债券，在禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制。其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％，都备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款礼貌的比例限制； 金资产净值的 10％； 该资产辅助证券领域的 10％； 券，不得杰出其各样资产辅助证券共计领域的 10％； 基金捏有资产辅助证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级请教发布之日起 3 个月内赐与一起卖出； 基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金不相宜该    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   除 3）、10）、11）、12）条外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动等基金料理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的突出情形 除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 运行。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以诊疗后的礼貌为准。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金投资扼制步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   如法律、行政律例或监管部门取消或诊疗上述扼制性礼貌，本基金料理东说念主在 履行适当范例后可不受上述礼貌的限制或以诊疗后的礼貌为准。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实验 阻挡东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵照基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱扩充。干系往来必须事前得到基金托管东说念主的应许，并按法律 律例赐与表现。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联往来事项进行审查。   在本托管条约成立后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的激动或者与本机构有其他要紧是非关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并文书对方。   （4）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 理东说念主参与银行间市集往来时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业圭臬的银行间市集往来 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐明收到该名 单。基金料理东说念主应依期和不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金 托管东说念主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照条约进行结算。 由于往来敌手资信风险引起的亏损,基金料理东说念主应当负责向干系使命东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及基金合同和本条约的约定，对 基金料理东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金料理东说念主应根据法律律例的礼貌及基金合同的 约定遴聘相宜条件的进款银行，基金托管东说念主根据托管条约的约定对基金投资银行 进款是否相宜联系礼貌进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌：   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 银行进款业务账目及核算真的凿、准确。 账户开设与料理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 督察以及进款证实书的开立、传递、督察等过程中的权利、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 干系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户料理、利率料理、支付结算等 的各项礼貌。   （6）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，概述谈判投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽相宜《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌，适用于本托 管条约。   （7）基金托管东说念主根据法律律例的礼貌及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 净值筹划、基金份额净值筹划、基金份额累计净值筹划、应收资金到账、基金费 用开支及收入阐明、基金收益分派、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基 金功绩发挥数据等进行监督和核查。如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自 将演叨的功绩发挥数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后请教中国证监会。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求 需向中国证监会报送基金监督请教的，基金料理东说念主应积极配合提供干总共据贵府 和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示或实验投资运作违反《基金法》过火 他联系律例、《基金合同》和本条约礼貌的步履，应实时以书面形态文书基金管 理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面形态向基金 托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权请教中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违纪步履，应立即请教中国证监会，同期 文书基金料理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他联系礼貌，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝扩充，立即文书基金料理东说念主，并有权向中 国证监会请教。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来范例依然成效的指示违反法律、行政法 规和其他联系礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东说念主， 并有权向中国证监会请教。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他联系律例、《基金合同》和本条约礼貌，基金料理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全督察基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额 净值和基金份额累计净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法 规礼貌和《基金合同》礼貌进行干系信息表现和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金 料理东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性，在礼貌时刻内回应并改正。    东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账料理、私自挪用基金资产、 未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本条约过火他联系礼貌的，应实时以书面形态文书基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形态对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金料理东说念主应请教中国证监会。对基金料理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督请教的，基金托管东说念主应积极配合提供干总共据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即请教中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的督察   （1）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金料理东说念主的指示，不得自行 运用、刑事使命、分派基金的任何资产。   （2）基金财产应沉静于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辩认竖立账户，确保基金财产的 无缺和沉静。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产， 应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采选措施 进行催收。由此给基金酿成亏损的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的 亏损。基金托管东说念主对此不承担任何使命。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金料理东说念主聘用具有 从事证券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资请教，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基 金料理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系讲明文献。   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和料理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主督察和使用。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于空隙开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。   （4）基金银行进款账户的料理当相宜银行业监督料理机构的联系礼貌。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方应许私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。   （1）基金合同成效后，基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，备案通 过后，由基金托管东说念主在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集计帐所股份 有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及 资金的计帐。基金料理东说念主负责肯求基金干涉宇宙银行间同行拆借市集进行往来， 由基金料理东说念主在中海外汇往来中心开设同行拆借市集往来账户。   （2）基金料理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约，条约 原来由基金料理东说念主保存。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托 管东说念主根据联系法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按 联系功令使用并料理。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 实验灵验阻挡的本基金资产不承担督察使命。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件辩认由基金托 管东说念主、基金料理东说念主督察，干系业务范例另有限制除外。除本条约另有礼貌外，基 金料理东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证捏有二份以上的 原来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金料理东说念主应 实时将原来送达基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度联系礼貌扩充。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值筹划和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金料理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的携带认识》过火他法律、律例的礼貌。用 于基金信息表现的基金份额净值和基金份额累计净值由基金料理东说念主负责筹划，基 金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个作事日往来收尾后筹划当日的基金 份额净值和基金份额累计净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果 复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按约定对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）本基金估值采选摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利 率或条约利率并谈判其买入时的溢价与折价，在其剩孑遗续期内按照实验利率法   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 进行摊销，阐明利息收入并评估减值准备。本基金不采选市集利率和上市往来的 债券和单据的市价筹划基金资产净值。   （2）债券回购以条约成本列示，按条约约定利率在实验捏有期内逐日计提 利息。   （3）银行进款以本金列示，按银行实验条约利率逐日计提利息。   （4）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融资产是否发生减值，如 有客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。如果有客不雅凭据标明该金融 资产价值已还原，且客不雅上与阐明该亏损后发生的事项联系，原阐明的减值亏损 赐与转回，计入当期损益。   （5）如有可信凭据标明本基金在禁闭期内买入并捏有至到期的投资策略发 生变化或其他原因，导致按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 为最大限定保护基金份额捏有东说念主利益，基金料理东说念主可采选的风荆棘挡技能包括但 不限于：处置信用风险显赫增多的金融品种、实时评估和计提金融品种减值亏损、 禁闭期到期暂停干涉下一敞开期、于敞开期内改按公允价值筹划基金份额净值等。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采选舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （7）干系法律律例以及监管部门、自律功令另有礼貌的，从其礼貌。如有 新增事项，按国度最新礼貌估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的礼貌或者未能充分搭救基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据联系法律律例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的认识，按照 基金料理东说念主对基金资产净值的筹划结果对外赐与公布。由此给基金份额捏有东说念主和 基金酿成亏损以及因该往来日基金资产净值筹划顺延弊端而引起亏损的，由基金 料理东说念主负责赔付。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为基金份 额净值弊端。当发生基金份额净值弊端时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金 份额捏有东说念主和基金酿成亏损的，由基金料理东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支 付抵偿金。基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿。   （1）本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建 议扩充，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 由此给基金份额捏有东说念主酿成亏损的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付 抵偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 料理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，天然经过多 次从头筹划和查对，仍不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息弊端（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值筹划弊端而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 5 项进行估值时，所酿成的过错不 当作基金资产估值弊端处理。   前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。如果行业另有通行 作念法，基金料理东说念主及基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进 行协商处理。   按国度联系部门制定的管帐轨制扩充。   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，辩认独速即竖立、登录和督察本基金的全套账册，对双   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金料理东说念主的账 册为准。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月辩认沉静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。依期请教文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度收尾之日起 15 个作事日内完成；《基金合同》 成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个作事日 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基 金招募说明书。中期请教在上半年收尾之日起两个月内公告；年度请教在每年结 束之日起三个月内公告。如果基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编 制当期季度请教、中期请教或者年度请教。   对于季度请教、中期请教、年度请教等依期请教以及更新的招募说明书，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门礼貌的时刻内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准。如果基金 料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金料理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度请教、中期请教或年度请教复核完毕后，可 以出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对干系 文献审核查验。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （六）基金份额捏有东说念主名册的督察   基金捏有东说念主名册，包括基金莳植召募期收尾时的基金捏有东说念主名册、基金权益 登记日的基金捏有东说念主名册、基金捏有东说念主大会登记日的基金捏有东说念主名册、每月终末 一个往来日的基金捏有东说念主名册由基金过户与注册登记东说念主负责制定。基金过户与注 册登记东说念主对基金捏有东说念主名册负督察义务。   （七）争议治理方式   两边当事东说念主应许，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，两边当事 东说念主应通过协商、统一治理，协商、统一不成治理的，任何一方均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁 委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 赤诚、费力、尽责地履行《基金合同》和本条约礼貌的义务，搭救基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （八）托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被取销、破产，被照章取消基金托管经验或因 其他事由酿成其他基金托管东说念主接纳基金财产；   （3）基金料理东说念主罢了、照章被取销、破产，被照章取消基金料理经验或因 其他事由酿成其他基金料理东说念主接纳基金料理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例礼貌 的、基金合同约定的间隔事项。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个作事日 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐范例： 告出具法律认识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有贪图，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请教经具有证券、期 货干系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备案后   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号） 登载在指定网站上，并将计帐请教辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）       二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：      （一）基金份额捏有东说念主往来贵府的寄送服务   本基金成立后每次往来收尾后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网点 查询和打印阐明单。   基金料理东说念主在每季度收尾后向定制纸质对账单且在季度内有往来的投资者 或季末终末一个往来日仍捏有基金份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、弊端、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法平淡收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留研究方式。      （二）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金料理东说念主通过手机短信、E-MAIL 依期为客户发送所定制的信 息。      （三）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户招呼中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线赢得业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务。      （四）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金料理东说念主的政策礼貌 进行投诉。      （五）基金料理东说念主客户服务不时方式   客户招呼热线：4009200808，作事时刻内可转东说念主工坐席。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知晓的内容，请通过上述方 式研究本公司。请确保投资前，您/贵机构依然全面知晓了本招募说明书。        东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）               二十三、其他应表现事项    本基金信息表现的礼貌媒介为上海证券报、公司网站（网址：www.dfham.com）、 中国证监会基金电子表现网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下 为本基金2024年7月6日至2025年7月4日的信息表现文献：  序号        信息表现日                        公告称呼                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金基                           金家具贵府概要更新                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招                           募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金分                           红公告                           上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金                           改聘管帐师事务所的公告                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金分                           红公告                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金分                           红公告                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金                           东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金分                           红公告   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）  二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时刻查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   东方红鑫安 39 个月依期敞开债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2025 年第 1 号）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金托管条约》   （四）基金料理东说念主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册东方红鑫安39个月依期敞开债券型证券投资基金之 法律认识书   （七）登记条约   （八）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约过火余备查文献存放在基金料理东说念主处。投资者可在营业时刻免费到存放地点 查阅。                               上海东方证券资产料理有限公司                                     二〇二五年七月十一日

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